坚守合规风险防控  勇担改革发展使命

中原高速监事会主席  王远征

集团第二次党代会报告中指出，要强化合规性风险管控，形成“管理制度化、制度流程化、流程信息化”的大合规体系。学习之后，进一步加强自身对合规风险防控工作重要性的认识，如何落实会议精神，结合分管工作，我从风险防控、合规建设的角度，谈谈自己的一些想法和建议：

一、七大方面完善合规管理体系

企业合规管理体系是企业合规组织制度和企业合规管理制度的总称。应根据实际建立合规风险识别、管控、改进和落实的运行体系，从以下七个方面循序渐进：一是完善合规组织和职责配置，明确合规管理职责；二是完善合规管理规章制度，完善企业员工行为准则；三是完善合规风险识别和管控机制，以业务为基础，以问题为导向，将全员纳入风险识别主体的范畴；四是完善合规审核和报告机制；五是完善合规举报和监督机制，合规风险及时预警；六是完善合规管理考核、责任追究机制，严格违规行为的责任认定与追究；七是完善合规文化的培育，加强合规培训。

二、健全合规组织框架，构建一体化管理平台

积极探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台，以风险管理为导向，合规管理监督为重点，推动合规管理与法务、监察、审计、内控及风险管理等工作相统筹、相衔接，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制。

三、加强企业合规文化的建设工作

要将依法依规作一切工作的出发点和落脚点，加强企业合规文化的建设，把相关合规要求与员工的实际生活相结合，用身边发生的真实案例、行业热点，来宣传引导员工依法合规，在企业内部营造“人人合规”的良好氛围。

四、加强合规规章制度动态管理

遵循内容合法、程序正当、有效公示的三个原则，及时对规章制度进行合法性审查和合规性审核。

五、提高案件全流程管理执行力，落实事后反馈机制

加强对案件的事前预防、事中控制和事后反馈的全流程动态管理。及时对已经处理的案件进行复盘、分析案件的成因、处理过程，总结经验教训，查找企业运营管理的薄弱环节，举一反三，检测企业运营管理环节的潜在风险，对风险隐患及时排除，从源头上避免类似案件的发生。

六、合规管理有效融合经营管理

依法建立横向到边、纵向到底的管理标准、工作标准、技术标准体系，实现企业管理的标准化、制度化、规范化、程序化、信息化，加快合同管理、案件管理、合规管理数字化升级，形成“管理制度化、制度流程化、流程信息化”的合规体系。

贯彻落实集团党代会精神，建设大合规体系，接下来的工作中，我们要认清形势、坚定信心，坚持风险底线思维，强化风险意识，不断提升自身的合规意识和风险防控能力，提升企业的管理水平，为集团发展贡献力量。